1. Objetivo

​

Este manual tem por objetivo estabelecer regras e procedimentos de controles internos, a fim de garantir o permanente atendimento às normas, políticas internas e regulamentações vigentes, referentes à atividade de administração de carteiras de valores mobiliários, ao cumprimento dos regulamentos dos fundos geridos pela FLÓRIDA INVESTIMENTOS e aos padrões ético e profissional de seus diretores, empregados, colaboradores e com aqueles que possuam relação contratual com a FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

 

​

2. Estrutura Organizacional e Responsabilidades

 

2.1. Estrutura Administrativa da Empresa:

 

A FLÓRIDA INVESTIMENTOS possui políticas, procedimentos, limites e sistemas de informações projetados para prover:

 

• Estrutura organizacional com áreas de responsabilidades definidas, efetiva segregação de funções, linhas de comunicação e reporte claros, com ênfase particular na independência das funções de gestão de compliance e riscos;

• Conhecimento por parte dos administradores dos riscos e limites dentro dos quais é permitido que os fundos operem;

• Informações adequadas, tempestivamente disponibilizadas de forma que os gestores e o quadro funcional tenham um cenário completo e preciso dos riscos que estão administrando e seu impacto potencial;

• Controles internos adequados.

 

2.2. Gestão de Risco

 

Os membros do Comitê de Compliance e Risco são: Diretor Presidente, Diretor de Gestão de Carteiras, Diretor de Compliance e Risco. Atua independente da área de Gestão, sendo subordinado diretamente ao Comitê Executivo. É escopo da Área de Compliance e Risco da FLÓRIDA INVESTIMENTOS:

 

• Organização e participação em Comitês;

• Identificação, mensuração e controle dos Riscos de Mercado;

• Controle do Risco de Crédito: Controle de enquadramento quanto aos limites de exposição definidos pelos comitês, quando necessário ao tipo de fundo;

• Controle de restrições legais e de política de investimento;

• Acompanhamento da liquidez dos ativos e fundos;

• Apoio à Gestão - Através de relatórios, pesquisas e geração de dados;

• Fornecimento de informações de risco a outras áreas;

• Precificação: Acompanhamento e checagem dos preços informados pelo Administrador;

• Manutenção dos manuais;

• Advertências aos gestores quando da proximidade aos limites de Risco;

• Solicitação de enquadramento ou enquadramento compulsório quando excedidos os limites estabelecidos.

 

A FLÓRIDA INVESTIMENTOS possui sistemas e/ou planilhas adequados para a mensuração e controle das exposições ao risco, de forma a garantir que o nível de exposição ao risco esteja de acordo com o mandato de cada fundo e da instituição como um todo.

 

Para o acompanhamento da carteira e do controle de riscos, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS utiliza o sistema da Administradora de seus fundos, juntamente com o serviço terceirizado da empresa Com Dinheiro (Sistema de Risco), além do monitoramento constante da legislação através dos portais da BOVESPA, ANBIMA, CVM e BACEN.

 

A Equipe de Risco busca monitorar todos os limites com a frequência mínima diária, não se limitando a apenas esta verificação obrigatória, mas com a máxima frequência que achar necessário, gerando relatórios que demonstram uma visão detalhada das posições de carteiras e sua exposição ao risco com relação ao mercado.

Os controles e procedimentos para o gerenciamento de risco de liquidez das carteiras dos fundos de investimento sob a Gestão da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, estão descritos no manual específico para este tópico (Manual de Gerenciamento de Riscos de Liquidez).

 

2.3. Compliance

 

A Área de Compliance e Risco da FLÓRIDA INVESTIMENTOS verifica de forma independente se os procedimentos adotados estão em conformidade com a legislação vigente, bem como com as normas e padrões estabelecidos internamente. Dentre suas atribuições, cabe destacar:

 

• Realizar o acompanhamento da política de negociação dos sócios, colaboradores, estagiários e prestadores de serviços;

• Manter atualizado os manuais e políticas da instituição;

• Realizar testes de conformidade entre rotinas operacionais e as normas estabelecidas;

• Analisar e validar o processo de credenciamento de novos parceiros;

• Promover a implementação de melhorias nos processos executados;

• Revisar materiais publicitários da Instituição;

• Coordenar a realização dos comitês estabelecidos no manual;

• Estabelecer rotinas de monitoramento a fim de evitar descumprimentos às normas internas e externas; • Assegurar o devido preenchimento dos anexos ao manual de Compliance.

 

Todo e qualquer colaborador da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, que gerar conflitos ou, ainda, se revelarem contrárias aos termos previstos no Manual de Ética e Compliance, deverá informar a Área de Compliance ou algum dos administradores da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, para que sejam tomadas as providências cabíveis.

 

2.4. Mesa de Operações

 

A área de Gestão está sob a responsabilidade do Diretor de Gestão e Investimentos de Carteiras de Valores Mobiliários.

 

A equipe de gestão de recursos tem como embasamento técnico a fundamentação macroeconômica, faz a leitura top-down dos mercados desenvolvidos e emergentes. O posicionamento estratégico consiste em uma visão multidisciplinar dos instrumentos de mercado com a característica de trading nas operações fazendo o posicionamento em momentos estratégicos no mercado.

A equipe de gestão de recursos faz o monitoramento tendo como base o comprometimento e disciplina na gestão, no gerenciamento de risco e na reavaliação da carteira e seus ativos. Na FLÓRIDA INVESTIMENTOS usamos os sistemas eletrônico da Bloomberg e Broadcast, onde são fornecidas as cotações de mercados e notícias do cenário global em tempo real. As planilhas são alimentadas via Bloomberg e/ou Broadcast de acordo com a necessidade operacional, auxiliando a melhor tomada de decisão pelo gestor. Esse processo visa eliminar compra de ativos proibidos, além de possibilitar a análise prévia da área de risco em relação às operações realizadas pelo gestor.

 

Além das conferências/validações automáticas realizadas tanto pelas próprias rotinas quanto por rotinas complementares, as atividades que requerem lançamento e/ou intervenções manuais tais quais lançamento de boletas, conferência de operações e cadastro de ativos na base de dados, recebem dupla conferência antes de serem admitidos.

O comitê de compliance e risco aprova e define o limite de exposição às corretoras. A regra disciplina que no mínimo três corretoras deverão ser utilizadas mensalmente, não podendo haver concentração de mais de 50% das operações em uma única corretora no semestre.

 

Para Renda Fixa, o critério é cotar sempre que possível em 3 casas idôneas e fechar as operações no melhor preço.

 

2.5. BackOffice - Fundos

 

No início do dia, as carteiras enviadas pelo Administrador dos fundos são conferidas. Nesse processo as informações constantes nas carteiras são validadas. O processo consiste em se pegar a carteira do dia anterior (D-1) e se somar a ela as movimentações efetuadas, atualizações de preços e eventos.

São ainda testados os valores dos ativos, a ocorrência de eventos/provisões, a incidência de despesas e custos. Com isso conseguimos eliminar quaisquer possibilidades de utilização de dados errados pelos gestores.

Os custos de transação para renda variável são as despesas operacionais e de corretagem cobradas pelas corretoras com as quais operamos, mediante tabelas de repasse previamente acordadas. O monitoramento destes custos é feito diariamente através da nota de corretagem.

A Instituição utiliza o Manual de Marcação a Mercado do administrador de nossos fundos de investimentos.

 

2.6. Administradora

 

O Administrador dos fundos da FLÓRIDA INVESTIMENTOS adota uma política de controle de Risco de Mercado para os Fundos de Investimento sob sua administração. O cumprimento dessa política está previsto em Contrato de Gestão celebrado entre Administrador e Gestora, e no regulamento específico dos fundos.

 

2.7. Área Comercial

 

A FLÓRIDA INVESTIMENTOS não atua na distribuição de cotas dos fundos sob sua gestão, esse trabalho é desenvolvido pelo Administrador de nossos fundos.

 

 

3. Política de Segregação de Atividades

 

As atividades desenvolvidas pela FLÓRIDA INVESTIMENTOS exigem credenciamento específico e estão condicionadas a uma série de providências, dentre elas a segregação física total de suas instalações para atividades de gestão de carteiras de valores mobiliários de outras que futuramente possam vir a ser desenvolvidas pela FLÓRIDA INVESTIMENTOS ou empresas controladoras, controladas, ligadas ou coligadas.

 

Neste sentido, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS, quando necessário, assegurará aos colaboradores, seus clientes e às autoridades reguladoras, a completa segregação de suas atividades, adotando procedimentos operacionais, estrutura de telefonia e equipamentos distintos das demais áreas.

 

 

4. Política de Segurança e Sigilo das Informações

 

4.1. Segurança da Informação

 

As medidas de segurança da informação têm por finalidade minimizar as ameaças aos negócios da FLÓRIDA INVESTIMENTOS e às disposições deste Manual.

É terminantemente proibido que os Colaboradores façam cópias (físicas ou eletrônicas) ou imprimam os arquivos utilizados, gerados ou disponíveis na rede da FLÓRIDA INVESTIMENTOS e circulem em ambientes externos com estes arquivos, uma vez que tais arquivos contêm informações que são consideradas informações confidenciais.

A proibição acima referida não se aplica quando as cópias (físicas ou eletrônicas) ou a impressão dos arquivos forem em prol da execução e do desenvolvimento dos negócios e dos interesses da FLÓRIDA INVESTIMENTOS. Nestes casos, o Colaborador que estiver na posse e guarda da cópia ou da impressão do arquivo que contenha a informação confidencial será o responsável direto por sua boa conservação, integridade e manutenção de sua confidencialidade.

Em consonância com as normas internas acima, os Colaboradores devem se abster de utilizar pendrivers, disquetes, fitas, discos ou quaisquer outros meios que não tenham por finalidade a utilização exclusiva para o desempenho de sua atividade na FLÓRIDA INVESTIMENTOS. É proibida a conexão de equipamentos na rede da FLÓRIDA INVESTIMENTOS que não estejam previamente autorizados pela área de informática e pelos administradores da FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

A utilização dos ativos e sistemas da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, incluindo computadores, telefones, internet, e-mail e demais aparelhos se destina prioritariamente a fins profissionais. O uso indiscriminado dos mesmos para fins pessoais deve ser evitado e nunca deve ser prioridade em relação a qualquer utilização profissional.

O envio ou repasse por e-mail de material que contenha conteúdo discriminatório, preconceituoso, obsceno, pornográfico ou ofensivo é também terminantemente proibido, bem como o envio ou repasse de e-mails com opiniões, comentários ou mensagens que possam denegrir a imagem e afetar a reputação da FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

O recebimento de e-mails muitas vezes não depende do próprio Colaborador, mas espera-se bom senso de todos para, se possível, evitar receber mensagens com as características descritas previamente. Na eventualidade do recebimento de mensagens com as características acima descritas, o Colaborador deve apagá-las imediatamente, de modo que estas permaneçam o menor tempo possível nos servidores e computadores da FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

A visualização de sites, blogs, fotologs, webmails, entre outros, que contenham conteúdo discriminatório, preconceituoso (sobre origem, raça, religião, classe social, opinião política, idade, sexo ou deficiência física), obsceno, pornográfico ou ofensivo é terminantemente proibida.

A senha e login para acesso aos dados contidos em todos os computadores, bem como nos e- mails que também possam ser acessados via webmail, devem ser conhecidas pelo respectivo usuário do computador e são pessoais e intransferíveis, não devendo ser divulgadas para quaisquer terceiros.

Dessa forma, o Colaborador poderá ser responsabilizado inclusive caso disponibilize a terceiros a senha e login acima referidos, para quaisquer fins.

 

Cada Colaborador é responsável ainda por manter o controle sobre a segurança das informações armazenadas ou disponibilizadas nos equipamentos que estão sob sua responsabilidade.

 

Todo Colaborador deve ser cuidadoso na utilização do seu próprio equipamento e sistemas e zelar pela boa utilização dos demais. Caso algum Colaborador identifique a má conservação, uso indevido ou inadequado de qualquer ativo ou sistemas deve comunicar a Diretoria de Compliance.

 

4.2. Monitoramento e Controle de Acesso

 

O acesso de pessoas estranhas à FLÓRIDA INVESTIMENTOS a áreas restritas somente será permitida com a permissão expressa de Colaborador autorizado pelos administradores da FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

 

O acesso à rede de informações eletrônicas conta com a utilização de servidores exclusivos da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, que não poderão ser compartilhados com outras empresas responsáveis por diferentes atividades no mercado financeiro e de capitais. Tendo em vista que a utilização de computadores, telefones, internet, e-mail e demais aparelhos se destina exclusivamente para fins profissionais, como ferramenta para o desempenho das atividades dos Colaboradores, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS poderá monitorar a utilização de tais meios.

 

Neste sentido, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS:

 

a) manterá diferentes níveis de acesso a pastas e arquivos eletrônicos de acordo com as funções dos Colaboradores e poderá monitorar o acesso dos Colaboradores a tais pastas e arquivos com base na senha e login disponibilizados;

 

b) poderá monitorar o acesso dos Colaboradores a sites, blogs, fotologs, webmails, entre outros, bem como os e-mails enviados e recebidos; e

 

c) se reserva no direito de gravar qualquer ligação telefônica dos seus Colaboradores realizada ou recebida por meio das linhas telefônicas disponibilizadas pela FLÓRIDA INVESTIMENTOS para a atividade profissional de cada

 

Colaborador, especialmente, mas não se limitando, às ligações da equipe de atendimento e da mesa de operação da FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

 

4.3. Lavagem de Dinheiro

 

Seguindo o determinado pela Lei 9.613, de 03 de março de 1998 e de acordo com a Circular 3.461, de 24 de agosto de 2009 e Carta-Circular 2.826, de 4 de dezembro de 1998, ambas editadas pelo Banco Central do Brasil, bem como a Instrução CVM 301, de 16 de abril de 1999, a prevenção da utilização dos ativos e sistemas da FLÓRIDA INVESTIMENTOS para fins ilícitos, tais como crimes de “lavagem de dinheiro”, ocultação de bens e valores, é dever de todos os Colaboradores da FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

 

Qualquer suspeita de operações financeiras e não-financeiras que possam envolver atividades relacionadas aos crimes de lavagem de dinheiro, ocultação de bens e valores, bem como incorporar ganhos de maneira ilícita, para a FLÓRIDA INVESTIMENTOS, clientes ou para o Colaborador, devem ser comunicadas imediatamente aos administradores da FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

 

A análise será feita caso a caso, ficando sujeitos os responsáveis às sanções previstas neste Manual, inclusive desligamento ou exclusão por justa causa, no caso de Colaboradores que sejam sócios da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, ou demissão por justa causa, no caso de Colaboradores que sejam empregados da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, e ainda às consequências legais cabíveis.

Caberá à Diretoria de Compliance da FLÓRIDA INVESTIMENTOS a monitoração e fiscalização do cumprimento, pelos Colaboradores, da presente política de combate à “lavagem de dinheiro” da FLÓRIDA INVESTIMENTOS & GESTÃO DE RECURSOS.

 

 

5. Plano de Continuidade de Negócios - PCN

 

A Política de Gestão da FLÓRIDA INVESTIMENTOS tem como diretrizes básicas assegurar a existência de Planos de Continuidade de Negócios (PCN) que garantam, à Gestora, a perpetuidade de suas atividades e processos de negócios considerados críticos, inclusive quando terceirizados e garantir que os produtos, serviços e atividades sejam avaliados quanto aos aspectos intrínsecos à sua continuidade.

A Gestora têm previamente definido seus planos de contingência, continuidade e recuperação de desastres.

 

a) Fornecimento de Energia:

Contamos com NO-BREAKS em 3(três) níveis:

• A alimentação da rede elétrica básica da mesa;

• Alimentação da telefonia;

• Alimentação do CPD.

b) Internet e E-mails:

• Utilizamos 2 (dois) links de Internet;

• Firewall e antivírus que são constantemente atualizados.

c) Telefonia:

• Back-up de telefonia com um link digital

• 10(DEZ) linhas analógicas

• 2(dois) provedor de link móvel.

d) Back-up de Informações:

• Armazenagem principal nos micros dos usuários;

• Back-up no servidor;

• Back-up em “NUVEM”.

e) Acesso ao ambiente:

• Em caso de impedimento de acesso ao ambiente da gestora, temos acesso remoto através VPN para que seja dada continuidade nas operações.

 

 

6. Política de Segurança Cibernética

 

6.1. Objetivo

 

A Política de Segurança Cibernética tem como objetivo estabelecer as regras, procedimentos e controles para aprimorar a segurança cibernética da Gestora, devendo ser cumprida por todos os seus Colaboradores, independentemente de seu nível hierárquico ou função, bem como funcionários ou terceiros, mediante o planejamento de ações necessárias para manter a segurança, confidencialidade, integridade e disponibilidade dos dados e sistemas de informação utilizados através de métodos de prevenção e detecção de vulnerabilidades mitigando assim os acidentes relacionados com o ambiente cibernético.

 

A Política segue práticas de mercado, regulamentação e auto regulação aplicáveis, incluindo o Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Administração de Recursos de Terceiros e o Guia de Ciber Segurança da ANBIMA de dezembro de 2017.

 

6.2. Procedimentos e Controle

 

O Diretor de Risco e Compliance é o responsável para tratar e responder questões relacionadas à segurança cibernética. Adicionalmente, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS possui um contrato de prestação de serviços com uma empresa terceirizada de tecnologia da informação (“TI”), que atua na proteção as informações de software e hardware utilizados.

Qualquer processo ou ativo que for considerado como Informação Confidencial, será classificado como “vulnerável” para fins de segurança cibernética, passando assim a ser considerado de alto grau de ameaça a instituição em caso de um possível ataque cibernético. Nesse seguimento, o Compliance, em conjunto com o TI realiza ações de prevenção para proteção de tais ativos e processos, seguindo procedimentos elencados na Política de Segurança de Sigilo das Informações.

Ainda em continuação, ressaltamos que a FLÓRIDA INVESTIMENTOS trabalha com (1) restrição de instalação e execução de softwares e aplicações não autorizadas por meio de controles de execução de processos; (2) backup dos seus arquivos; (3) sistema de firewall e antivírus; e (4) acesso restrito a páginas na rede mundial de computadores.

 

 

6.3. Monitoramento

 

O ambiente cibernético da FLÓRIDA INVESTIMENTOS é constantemente monitorado, através de indicadores e geração de históricos:

 

(1) tempo de resposta no acesso à internet e aos sistemas relevantes da FLÓRIDA INVESTIMENTOS;

(2) do uso da capacidade instalada do servidor e dos equipamentos;

(3) de período de indisponibilidade no acesso à internet e sistemas relevantes da FLÓRIDA INVESTIMENTOS;

(4) das atividades dos colaboradores no acesso à rede durante expediente (por exemplo: downloads e uploads de arquivos, e-mails recebidos, site visitados, entre outros).

​

Para que as regras acima citadas sejam seguidas, a Gestora mantém:

​

I - Sistemas de monitoramento nas estações de trabalho, dispositivos móveis, wireless e outros componentes de rede;

II - Inspeções esporádicas nas máquinas de hardware;

III - Sistemas de proteção, prevenção e detecção de possíveis ataques cibernéticos, para garantir a segurança das informações e perímetros de acesso;

IV - Testes de penetração e vulnerabilidade dos sistemas relevantes da Gestora, a cada 24 (vinte e quatro) meses.

 

6.4. Plano de Resposta

 

Uma vez que concretizado um ataque cibernético, as áreas de Compliance em conjunto com a TI verificarão a melhor forma para resolver a questão no menor tempo possível. Todo e qualquer incidente cibernético deverá ser documentado em relatório elaborado pelo Compliance, contendo descrições a respeito da classificação da gravidade, as medidas tomadas para sanar tal incidente e o devido arquivamento da documentação para fins de evidência em eventuais questionamentos.

 

6.5. Reciclagem e Revisão

 

Este programa de segurança cibernética será revisado periodicamente, mantendo sempre atualizadas suas avaliações de risco, implementações de proteção, planos de resposta a incidente e monitoramento dos ambientes.

 

A FLÓRIDA INVESTIMENTOS também promoverá campanha de conscientização sobre a importância da cibersegurança junto aos seus colaboradores para que haja o uso adequado da estrutura tecnológica e a responsabilidade necessária para a proteção das informações e base de dados da instituição.

 

 

7. Prestadores de Serviço

 

O tratamento dado pela FLÓRIDA INVESTIMENTOS na escolha e contratação de prestadores de serviços se baseia na especialidade e competência. O prestador contratado deve dominar todas as técnicas operacionais e informações sobre a atividade, bem como sua capacidade operacional deve ser qualitativamente adequada às necessidades do mercado em que atua respondendo as necessidades propostas pela FLÓRIDA INVESTIMENTOS. É fundamental verificar se o prestador possui de fato a capacidade, tradição e qualidade exigidas para assumir as funções que são necessárias a FLÓRIDA INVESTIMENTOS.

O método de seleção utilizado é buscar no mercado pelo menos três empresas que se enquadrem nos requisitos dos parágrafos anteriores, a partir daí serão buscadas informações para que sejam avaliados os equipamentos utilizados pelo prestador assim como a atividade desenvolvida. Outro ponto importante e caso seja possível é ouvirmos os colaboradores dos prestadores de serviços, conversarmos com empresas que já utilizaram os seus serviços, conhecermos os planejamentos a curto e longo prazo e, principalmente, a filosofia central da empresa do prestador. Após todos estes levantamentos, o resultado final juntamente com os custos operacionais e o cálculo do custo-benefício do projeto é levado à diretoria que busca restringir os riscos e finalizar a contratação.

A partir do fechamento do Contrato de Prestação de Serviço a FLÓRIDA INVESTIMENTOS faz um monitoramento do serviço prestado para que se constate a qualidade e eficácia na prestação do serviço. São avaliadas as prováveis ocorrências que possam surgir, e como é dado o devido tratamento de resposta e correção, também são avaliados os suportes e atendimento respeitando o contrato.

 

 

8. Políticas de Certificação e Treinamento

 

8.1. Adesão ao Código ANBIMA de Certificação Com o intuito de estabelecer princípios e regras para elevação e capacitação técnica de seus colaboradores, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS aderiu e está sujeita às disposições e normas do Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para o Programa de Certificação Continuada (“Código de Certificação”), assegurando que todos os profissionais elegíveis estejam devidamente certificados.

 

8.2. Identificação de Profissionais Certificados

 

Antes da contratação ou admissão de qualquer Colaborador, o Diretor de Compliance e Risco deverá solicitar esclarecimentos ou confirmar junto ao superior direto do potencial colaborador o cargo e as funções a serem desempenhadas, avaliando a necessidade de certificação e neste caso solicitar sua comprovação ou sua isenção.

No momento da admissão do profissional pela FLÓRIDA INVESTIMENTOS, é verificado pelo departamento de RH, através do formulário de Ficha Cadastral pertencente ao Contrato de Trabalho, se o profissional já possui a certificação necessária para o cargo de atuação e providenciará o registro no sistema de certificação da ANBIMA, bem como manterá atualizado as informações cadastrais no Banco de Dados da ANBIMA até a baixa do registro no momento do desligamento do profissional.

Os profissionais certificados vinculados à Gestora que deixarem de ser colaboradores, deverão assinar documentação prevista no Anexo Interno, comprovando o afastamento da Gestora, bem como os profissionais que em processo de certificação não atenderem as condições de celebração do Termo de Adequação.

A checagem da manutenção das informações dos profissionais elegíveis/certificados vinculados à Gestora no Banco de Dados da ANBIMA deverá ser acompanhada pelo Diretor de Compliance e Risco mensalmente, e deverão ser atualizados até o último dia do mês subsequente à data dos referidos eventos.

 

8.3. Critérios para Determinar as Atividades Elegíveis às Certificações

 

Tendo em vista que a FLÓRIDA INVESTIMENTOS atua exclusivamente como gestora de recursos de terceiros, a certificação pertinente para o Código de Certificação ANBIMA é o “CGA” - Certificação profissional ANBIMA para GRT, aplicável aos profissionais com alçada/poder discricionário de investimento (compra e venda) dos ativos financeiros integrantes das carteiras do Veículos de Investimentos, conf. Art. 28 do Código ANBIMA de Certificação. O profissional da FLÓRIDA INVESTIMENTOS que possui alçada de decisão sobre aplicação dos recursos dos fundos é:

 

SERGIO PAULINO FERREIRA - GESTOR DE CARTEIRAS CGA

 

8.4. Critério de Identificação de Elegibilidade de Profissionais Transferidos

​

Na hipótese de um Colaborador transferir-se de uma equipe que não requer a certificação para o exercício de suas funções para uma equipe que requer a certificação, este deverá obter a certificação antes de ser transferido.

 

8.5. Atualização de Certificação no Vencimento

 

Semestralmente a Gestora informará via sistema todos os profissionais e o status da sua certificação, pedindo o “de acordo”:

 

a) Até o vencimento, a renovação será efetuada por meio de programas de treinamento, oferecidos ou validados pela ANBIMA. O Colaborador deverá enviar solicitação por e-mail à área de Compliance solicitando a renovação;

b) Caso não deseje curso ou treinamento, o profissional poderá fazer diretamente o exame necessário, devendo contatar a área de RH que irá providenciar a inscrição e pagamento.

​

8.6. Procedimentos de Afastamento

 

Em decorrência das atividades de Compliance e fiscalização desempenhadas pelo Diretor de Compliance e Risco, caso seja verificada alguma irregularidade com as funções exercidas por colaborador, incluindo, sem limitação, a tomada de decisões de investimento sem autorização prévia do Diretor de Gestão ou, de maneira geral, todos os profissionais não certificados ou em processo de certificação, e para os quais a certificação seja exigível, nos termos previstos neste Manual, serão nos termos do art. 9º, §1ª, inciso V do Código de Certificação, imediatamente afastados das atividades de gestão de recursos de terceiros até que se certifiquem pela CGA.

 

Não obstante a cláusula acima, caso o profissional tenha sido indicado por meio de Termo de Adequação para adesão ao Código ANBIMA de Certificação, deverá obter no decorrer dos próximos dois exames da CGA após a celebração do Termo de Adequação, aprovação em ao menos um módulo do exame e devem atingir o estado de certificados pela CGA em até um ano a partir da celebração do Termo de Adequação. Se ao final dos prazos estipulados, esses profissionais não atenderem às condições estabelecidas acima, serão afastados das atividades de gestão de recursos de terceiros até que se certifiquem pela CGA.

 

8.7. Treinamento e Processo de Reciclagem

 

A FLÓRIDA INVESTIMENTOS possui um processo de treinamento inicial de todos seus Colaboradores, especialmente aqueles que tenham acesso a informações confidenciais ou participem de processos de decisão de investimento.

Assim que cada Colaborador é contratado, ele participará de um processo de treinamento em que irá adquirir conhecimento sobre as atividades da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, suas normas internas, especialmente sobre este Manual, além de informações sobre as principais leis e normas que regem as atividades da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, conforme Anexo IV abaixo, e terá oportunidade de esclarecer dúvidas relacionadas a tais princípios e normas.

​

Não obstante, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS entende que é fundamental que todos os Colaboradores, tenham sempre conhecimento atualizado dos seus princípios éticos, das leis e normas.

​

Neste sentido, a FLÓRIDA INVESTIMENTOS adota um programa de reciclagem dos seus Colaboradores, à medida que as regras e conceitos contidos neste Manual sejam atualizados, com o objetivo de fazer com que os mesmos estejam sempre atualizados, estando todos obrigados a participar de tais programas de reciclagem.

 

8.8. Implementação e Conteúdo

 

A implementação do processo de treinamento inicial e do programa de reciclagem continuada fica sob a responsabilidade da Diretoria de Compliance e exige o comprometimento total dos Colaboradores quanto a sua assiduidade e dedicação.

Tanto o processo de treinamento inicial quanto o programa de reciclagem deverão abordar as atividades da FLÓRIDA INVESTIMENTOS, seus princípios éticos e de conduta, as normas de Compliance, as políticas de segregação, quando for o caso, e as demais políticas descritas neste Manual (especialmente aquelas relativas à confidencialidade, segurança das informações e negociação pessoal), bem como as penalidades aplicáveis aos Colaboradores decorrentes do descumprimento de tais regras, além das principais leis e normas aplicáveis às referidas atividades, constantes do Anexo IV deste Manual.

 

8.9. Arquivamento e Manutenção de Registros

 

Não há programação de backup para arquivos que são armazenados no desktop dos computadores utilizados pelos usuários, portanto, todos os arquivos e documentos digitais da empresa devem ser armazenados no servidor da rede em diretórios específicos de cada área e de forma padronizada, evitando-se nomes extensos, número excessivo de subpastas e quando necessário, indicar data no nome do arquivo no formato “ano/mês/dia”. Ex.: “Regulamento_fdo_20151222”.

 

Todos os documentos físicos, bem como as correspondências internas e externas, relatórios e documentação de clientes, serão mantidos pelo prazo de 5 (cinco) anos, de acordo com a Resolução 2554/98 e CVM 558, tendo sua forma de armazenamento e destinação definidos na tabela abaixo: